编者按：

我(wo)国资(zi)(zi)(zi)(zi)本市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)有庞(pang)大的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)小投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)群体，中(zhong)(zhong)小投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)(de)理性(xing)参(can)(can)(can)与(yu)，是维护市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)稳定、激发(fa)市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)活力的(de)(de)(de)重(zhong)要基(ji)础。在(zai)参(can)(can)(can)与(yu)市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)过程中(zhong)(zhong)，投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)了(le)解自己享有哪些权(quan)(quan)(quan)利、知道如何行使这些权(quan)(quan)(quan)利、清(qing)楚权(quan)(quan)(quan)益(yi)受侵害时如何维权(quan)(quan)(quan)，是增强中(zhong)(zhong)小投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)自我(wo)保护能(neng)力，帮助投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)更加成熟理性(xing)参(can)(can)(can)与(yu)市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)的(de)(de)(de)核心内容。鉴(jian)于此(ci)，深交所投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)教育(yu)中(zhong)(zhong)心联合投服中(zhong)(zhong)心以及(ji)威诺、盈科、君泽君律师(shi)事(shi)务所共同推(tui)出“投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)权(quan)(quan)(quan)益(yi)300问”系(xi)列(lie)，围绕(rao)“知权(quan)(quan)(quan)、行权(quan)(quan)(quan)、维权(quan)(quan)(quan)”中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)重(zhong)点(dian)问题一一进(jin)行解答。本篇(pian)为该系(xi)列(lie)第一章“知权(quan)(quan)(quan)篇(pian)”中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)第一篇(pian)，带您了(le)解投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)身份(fen)权(quan)(quan)(quan)。

 股(gu)市哲学之问(wen)：你了解自(zi)己吗？

当您(nin)(nin)踏入证券(quan)市(shi)(shi)(shi)场(chang)，购买您(nin)(nin)心(xin)仪的(de)(de)上市(shi)(shi)(shi)公司股票，您(nin)(nin)就(jiu)成为了(le)证券(quan)市(shi)(shi)(shi)场(chang)中的(de)(de)一名投(tou)资者，也是(shi)这(zhei)(zhei)家上市(shi)(shi)(shi)公司的(de)(de)股东(dong)。作为投(tou)资者，您(nin)(nin)享有很多的(de)(de)权(quan)利，请不要忽视它(ta)们，正是(shi)这(zhei)(zhei)些(xie)权(quan)利让您(nin)(nin)的(de)(de)投(tou)资有了(le)保障。或(huo)许，您(nin)(nin)现在还不了(le)解您(nin)(nin)所拥有的(de)(de)权(quan)利，但您(nin)(nin)可(ke)以(yi)随着我(wo)们，一起走进上市(shi)(shi)(shi)公司股东(dong)的(de)(de)“权(quan)利世界”。

1、谁(shei)是(shi)上(shang)市公司股东？

上市公司(si)股(gu)东(dong)是指以取(qu)得利息、股(gu)息或(huo)资本收益为目的而持(chi)有已上市股(gu)份公司(si)股(gu)票的机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)和个(ge)(ge)人(ren)(ren)。由(you)此可知，上市公司(si)股(gu)东(dong)由(you)机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)和个(ge)(ge)人(ren)(ren)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)两大类(lei)组成。机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)主要是：证(zheng)券公司(si)、基(ji)(ji)金(jin)管理(li)(li)公司(si)及其子公司(si)、商业银(yin)行(xing)等金(jin)融机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)；证(zheng)券公司(si)子公司(si)、私(si)募基(ji)(ji)金(jin)管理(li)(li)人(ren)(ren)等；以及前述机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)面向(xiang)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)发行(xing)的理(li)(li)财产品；社(she)保基(ji)(ji)金(jin)、社(she)会公益基(ji)(ji)金(jin)、合格境外机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)（QFII）、人(ren)(ren)民币合格境外机(ji)(ji)(ji)(ji)构(gou)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)（RQFII）；以及法(fa)人(ren)(ren)或(huo)者(zhe)(zhe)其他组织等。个(ge)(ge)人(ren)(ren)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)则是证(zheng)券市场(chang)最(zui)广泛的自然人(ren)(ren)。

2、如何(he)确认(ren)股东(dong)身份？

依据《证(zheng)券法》的(de)(de)相关规定(ding)，上(shang)市公司(si)(si)发行并上(shang)市交易的(de)(de)股(gu)(gu)票集中(zhong)登(deng)(deng)记(ji)(ji)、存(cun)管(guan)在中(zhong)国证(zheng)券登(deng)(deng)记(ji)(ji)结(jie)算有限责任公司(si)(si)（以下简称“中(zhong)登(deng)(deng)公司(si)(si)”），在股(gu)(gu)票的(de)(de)上(shang)市交易过程中(zhong)，中(zhong)登(deng)(deng)公司(si)(si)根据股(gu)(gu)票的(de)(de)登(deng)(deng)记(ji)(ji)结(jie)算结(jie)果，确认投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)持有股(gu)(gu)票的(de)(de)事实(shi)并提(ti)供股(gu)(gu)票持有人(ren)登(deng)(deng)记(ji)(ji)资(zi)(zi)料。因此，中(zhong)登(deng)(deng)公司(si)(si)登(deng)(deng)记(ji)(ji)的(de)(de)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)持股(gu)(gu)信息，是确认投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)股(gu)(gu)东身(shen)份的(de)(de)依据。

3、股东有哪些基本权(quan)利？

股(gu)东(dong)(dong)权(quan)(quan)(quan)利(li)是基于股(gu)东(dong)(dong)身份而产生的(de)(de)民事(shi)权(quan)(quan)(quan)利(li)。股(gu)东(dong)(dong)权(quan)(quan)(quan)利(li)主要体现为资产收(shou)益(yi)(yi)权(quan)(quan)(quan)及参与公司重大(da)(da)决策和选(xuan)择管理者等权(quan)(quan)(quan)利(li)，具体可以包括：股(gu)东(dong)(dong)的(de)(de)知情权(quan)(quan)(quan)、股(gu)东(dong)(dong)大(da)(da)会(hui)召集权(quan)(quan)(quan)、提案权(quan)(quan)(quan)、选(xuan)举权(quan)(quan)(quan)、表决权(quan)(quan)(quan)、分(fen)(fen)红权(quan)(quan)(quan)、剩(sheng)余财(cai)产分(fen)(fen)配(pei)权(quan)(quan)(quan)、转(zhuan)让(rang)权(quan)(quan)(quan)、公平交易(yi)权(quan)(quan)(quan)等。按照(zhao)股(gu)东(dong)(dong)权(quan)(quan)(quan)利(li)行使的(de)(de)目的(de)(de)，可以将股(gu)东(dong)(dong)权(quan)(quan)(quan)利(li)分(fen)(fen)为自益(yi)(yi)权(quan)(quan)(quan)和共益(yi)(yi)权(quan)(quan)(quan)。

4、什么是(shi)自益(yi)权和共益(yi)权？

自益权，是指股(gu)东(dong)(dong)为(wei)了自己(ji)的利(li)益而行使的权利(li)。如分红权、剩余财产分配请求权、新(xin)股(gu)认(ren)购请求权等。公(gong)司可以通过公(gong)司章程或者股(gu)东(dong)(dong)大会决议对该等权利(li)予(yu)以限制。

共益权，是指股(gu)(gu)东(dong)为(wei)(wei)了全体(ti)股(gu)(gu)东(dong)的(de)(de)共同利益兼(jian)为(wei)(wei)了自己的(de)(de)利益而行使的(de)(de)权利。如(ru)知情权、股(gu)(gu)东(dong)大会召(zhao)集权、表决权、公司决议(yi)无效诉权等。该等权利是法律赋予股(gu)(gu)东(dong)的(de)(de)，不得以公司章程或(huo)者股(gu)(gu)东(dong)大会决议(yi)予以剥(bo)夺或(huo)者限(xian)制。

5、股东权利可以转(zhuan)让给(ji)他人吗？

《公(gong)司法》规定，股份(fen)(fen)有限公(gong)司股东(dong)持有的股份(fen)(fen)可以依法转(zhuan)让(rang)(rang)。股份(fen)(fen)转(zhuan)让(rang)(rang)后(hou)，股东(dong)权利也随之转(zhuan)让(rang)(rang)。

6、股东权利可以委(wei)托他人代为行使(shi)吗？

部分股(gu)(gu)东权(quan)利可以授(shou)权(quan)委托他人代为行(xing)使(shi)。实践中(zhong)最常见(jian)的(de)是表决权(quan)的(de)代理行(xing)使(shi)，股(gu)(gu)东可以委托代理人出席股(gu)(gu)东大会会议，代理人以该股(gu)(gu)东的(de)名义在股(gu)(gu)东授(shou)权(quan)委托书的(de)授(shou)权(quan)范围(wei)内行(xing)使(shi)表决权(quan)。

再(zai)如(ru)，在股(gu)东行(xing)使(shi)知情权(quan)时，可以委(wei)托会计师、律师等中介机构专(zhuan)业(ye)人员予以协助。

小(xiao)贴士：当(dang)您购买了(le)上市(shi)公司(si)的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)票，您就成为上市(shi)公司(si)所有(you)(you)(you)者中的(de)一员，具(ju)备股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东身份，也因(yin)此有(you)(you)(you)了(le)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东权(quan)(quan)利(li)。有(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东权(quan)(quan)利(li)是每个股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东天然(ran)享有(you)(you)(you)的(de)，如知(zhi)情(qing)权(quan)(quan)、表决权(quan)(quan)、剩余财产分配权(quan)(quan)等(deng)；有(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东权(quan)(quan)利(li)有(you)(you)(you)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)比例要求(qiu)，如提案权(quan)(quan)（需持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)3%以(yi)(yi)上）、召(zhao)开临(lin)时股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东大(da)会(hui)和董事会(hui)临(lin)时会(hui)议(yi)提议(yi)权(quan)(quan)（需持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)10%以(yi)(yi)上）；有(you)(you)(you)些股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东权(quan)(quan)利(li)不(bu)仅(jin)有(you)(you)(you)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)比例还有(you)(you)(you)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)时间要求(qiu)，如召(zhao)集和主持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东大(da)会(hui)权(quan)(quan)（需持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)10%以(yi)(yi)上，连(lian)续(xu)(xu)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)90日以(yi)(yi)上）、股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)东派(pai)生诉讼（需持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)1%以(yi)(yi)上，连(lian)续(xu)(xu)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)180日以(yi)(yi)上）。这(zhei)些在后续(xu)(xu)的(de)文(wen)章(zhang)中，将会(hui)有(you)(you)(you)详细介(jie)绍(shao)，敬(jing)请关注(zhu)。