“股(gu)市入门300问”系列之十“景点游览(lan)”指(zhi)南

编者按：

做(zuo)任何事情都有“门槛(jian)”：想要开车得先掌握驾(jia)驶(shi)技巧，想治病救人得先了解医学知(zhi)识(shi)，股(gu)(gu)票(piao)投资也是一样(yang)。为(wei)(wei)帮助(zhu)初入(ru)股(gu)(gu)市(shi)及潜在投资者系(xi)统获取股(gu)(gu)票(piao)基础知(zhi)识(shi)，深交所投教中心特别推出《投资者入(ru)市(shi)手册（股(gu)(gu)票(piao)篇）》，并在此(ci)基础上精编为(wei)(wei)“股(gu)(gu)市(shi)入(ru)门300问”系(xi)列文章。本篇为(wei)(wei)第十篇，一起来看看。

“景点游览(lan)”指南(nan)

旅(lv)行中会游览不同的(de)景点，每(mei)进(jin)入一个景点参(can)观(guan)都可能需要支付门(men)票(piao)。同样的(de)，参(can)与股(gu)票(piao)交(jiao)易也需要交(jiao)纳一定费(fei)用(yong)。那(nei)么，非交(jiao)易过户(hu)及交(jiao)易费(fei)用(yong)具体是(shi)怎(zen)样的(de)呢，让(rang)我(wo)们通过下面的(de)小问题一起(qi)了解一下。

1、什么情况可以申请办理非交(jiao)易过户(hu)登记？

答：登(deng)(deng)记(ji)在(zai)中国证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)登(deng)(deng)记(ji)结算有限公(gong)司开立的(de)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户中的(de)股票、债(zhai)券(quan)(quan)(quan)、基金（限于(yu)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)(yi)所(suo)场(chang)内登(deng)(deng)记(ji)的(de)份额）、权证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)等证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)，因(yin)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)协议(yi)转(zhuan)让（含行政划拨）、法(fa)人资格丧失(shi)、继承（含遗嘱）、离(li)婚财产(chan)分割、向基金会捐赠(zeng)、公(gong)司合(he)并与分立、合(he)格境(jing)外机构(gou)投(tou)资者错误(wu)交易(yi)(yi)产(chan)生的(de)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)非交易(yi)(yi)过户、证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公(gong)司定向资产(chan)管理业务所(suo)涉证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)划转(zhuan)和社保基金证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户所(suo)持证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)划转(zhuan)等情形之(zhi)一的(de)，可申请办(ban)理非交易(yi)(yi)过户登(deng)(deng)记(ji)。

2、在(zai)申请办理过户(hu)登记业务(wu)前，证(zheng)(zheng)券(quan)持有人(ren)需查询其证(zheng)(zheng)券(quan)持有情况(kuang)的(de)，可向证(zheng)(zheng)券(quan)公司或中(zhong)国(guo)证(zheng)(zheng)券(quan)登记结算(suan)有限公司查询，需要提交什(shen)么资料？

答(da)：（1）《证(zheng)券查询申请(qing)表》（可现场(chang)填写）；

（2）证券账户(hu)卡原件（如有(you)）；

（3）证券(quan)持有人身份(fen)证明文(wen)件；

（4）持有证(zheng)券(quan)的自然人(ren)(ren)死(si)亡(wang)的，符(fu)合《继(ji)承(cheng)(cheng)法(fa)》的法(fa)定继(ji)承(cheng)(cheng)人(ren)(ren)可办理查询(xun)(xun)，并需(xu)(xu)提(ti)交死(si)亡(wang)证(zheng)明(ming)、有效亲属(shu)关系证(zheng)明(ming)、申请查询(xun)(xun)人(ren)(ren)身份(fen)证(zheng)明(ming)文(wen)(wen)件(jian)等；法(fa)定继(ji)承(cheng)(cheng)人(ren)(ren)以外的其他继(ji)承(cheng)(cheng)人(ren)(ren)办理查询(xun)(xun)，另需(xu)(xu)提(ti)供(gong)证(zheng)明(ming)其合法(fa)继(ji)承(cheng)(cheng)人(ren)(ren)身份(fen)的司法(fa)文(wen)(wen)书或(huo)经公证(zheng)的证(zheng)明(ming)文(wen)(wen)件(jian)；

（5）持有证券的法人资(zi)(zi)格丧(sang)失的，其清(qing)(qing)算组、出资(zi)(zi)人或合法承(cheng)继(ji)人等可以办理查询；其中，清(qing)(qing)算组、出资(zi)(zi)人还(hai)应(ying)当提(ti)供身(shen)份证明文件；合法承(cheng)继(ji)人还(hai)应(ying)当提(ti)供法人资(zi)(zi)格丧(sang)失的证明文件、证券权(quan)属证明文件、身(shen)份证明文件等；

（6）中国证券登记结算有限(xian)公司(si)要求的其他材料。

3、因继承、离婚涉及(ji)证券持(chi)有人变更的该如何办理相(xiang)关手续？

答：继承、离婚财产(chan)分割所涉证(zheng)券(quan)(quan)过(guo)(guo)户，既可以(yi)委(wei)托(tuo)托(tuo)管(guan)证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司、转入(ru)证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司远(yuan)程申报办(ban)理(li)，也可以(yi)到中国证(zheng)券(quan)(quan)登记结算(suan)有(you)限责任公(gong)(gong)(gong)司及其分公(gong)(gong)(gong)司办(ban)理(li)；证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司定向(xiang)资(zi)产(chan)管(guan)理(li)业务(wu)所涉证(zheng)券(quan)(quan)划转必须由定向(xiang)资(zi)产(chan)管(guan)理(li)证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)(gong)(gong)司远(yuan)程申报办(ban)理(li)；其他类型(xing)的非交易过(guo)(guo)户业务(wu)，只能到中国证(zheng)券(quan)(quan)登记结算(suan)责任有(you)限公(gong)(gong)(gong)司柜台办(ban)理(li)。

4、参与(yu)证券交易需要缴(jiao)纳哪些费用？

答：投(tou)资者在参与(yu)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易时，需缴纳一定的费(fei)(fei)用(yong)，主要包含佣(yong)金(jin)（证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)收(shou)(shou)取(qu)(qu)）、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易经(jing)手(shou)费(fei)(fei)（交(jiao)易所(suo)收(shou)(shou)取(qu)(qu)）、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易监管(guan)费(fei)(fei)（证(zheng)(zheng)监会(hui)收(shou)(shou)取(qu)(qu)）、证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易印(yin)花费(fei)(fei)（国家税(shui)(shui)务局收(shou)(shou)取(qu)(qu)）。其中经(jing)手(shou)费(fei)(fei)、监管(guan)费(fei)(fei)及(ji)印(yin)花税(shui)(shui)等(deng)均由证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)代(dai)为(wei)收(shou)(shou)取(qu)(qu)，一般情况(kuang)下(xia)，包含在佣(yong)金(jin)内(nei)，具(ju)体(ti)情况(kuang)请以开(kai)户证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)收(shou)(shou)取(qu)(qu)为(wei)准。

5、收取的(de)(de)费(fei)用有无(wu)具体的(de)(de)标准(zhun)规定？

答(da)：深(shen)圳证券(quan)交易所证券(quan)交易收费标准具(ju)体(ti)可参考(kao)下表：

注：（1）佣金收费(fei)标准为(wei)收费(fei)上下限标准，具体(ti)收费(fei)标准各证(zheng)(zheng)券公司可(ke)(ke)在该范围内确(que)定，投资(zi)者可(ke)(ke)与开(kai)户证(zheng)(zheng)券公司确(que)认；

（2）以上(shang)费用(yong)均(jun)以证(zheng)券成(cheng)(cheng)交(jiao)为前提，证(zheng)券未成(cheng)(cheng)交(jiao)不产生任何交(jiao)易费用(yong)；

（3）上海证券交(jiao)易(yi)所(suo)收费标准(zhun)与(yu)本所(suo)略有不同，具体标准(zhun)请参考上海证券交(jiao)易(yi)所(suo)相(xiang)关(guan)规定。

小(xiao)贴士：

开立证(zheng)券账户时会(hui)同时确定佣(yong)金标准，投资者在签订佣(yong)金相关文件时，可与证(zheng)券公司工作人员(yuan)确认佣(yong)金收取比例及包含的费用项目，以(yi)免后期(qi)因佣(yong)金收取问题引起不必要(yao)的纠纷。

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